Organismo di vigilanza dell’ASG
A tutti gli intermediari finanziari affiliati; si prega di prendere nota delle sanzioni attualmente applicabili in relazione alla situazione in Ucraina/Russia.

Chi siamo
AOOS – Organismo di vigilanza per Gestori patrimoniali e Trustees
AOOS – Società anonima svizzera di vigilanza ha ottenuto l'autorizzazione quale organismo di vigilanza (OV) ai sensi della legge sulla vigilanza dei mercati finanziari (LFINMA). È stata creata dall'Associazione svizzera dei gestori patrimoniali (ASG), l'associazione nazionale di settore. L'ASG è l'unico azionista di AOOS.
La Legge sugli istituti finanziari (LIsFI) è entrata in vigore il 1° gennaio 2020. Con l’entrata in vigore della legge i gestori patrimoniali e i trustees devono richiedere un'autorizzazione alla FINMA, Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari, e sono sottoposti alla vigilanza di un organismo di vigilanza autorizzato (OV). Questa vigilanza continua vigila sull'attività dei gestori patrimoniali e dei trustees ad essa affiliati per quanto riguarda il rispetto delle disposizioni di legge e dei requisiti di autorizzazione. L'OV è a sua volta autorizzato e sorvegliato dalla FINMA.
AOOS – Società anonima svizzera di vigilanza è stata fondata con lo scopo di gestire un OV secondo la LIsFI come servizio specifico per i gestori patrimoniali e i trustees. La società mira inoltre a gestire un organismo di autodisciplina ai sensi della legge sul riciclaggio di denaro (LRD). Per raggiungere questa missione con la massima qualità richiesta, è necessaria una conoscenza specifica del settore. Collaboratori con molti anni di esperienza nella vigilanza dei gestori patrimoniali e trustees, nonché metodi e tecnologie di vigilanza collaudati lo garantiscono.
AOOS – Società anonima svizzera di vigilanza ha come principio di mantenere le procedure di vigilanza semplici ed efficienti. Allo stesso tempo, deve essere garantita una vigilanza efficace nell'interesse di tutti i fornitori di servizi finanziari e dei loro clienti. AOOS è al servizio della piazza finanziaria svizzera e degli investitori, che beneficiano di un OV competente e funzionale. AOOS agisce in modo indipendente.
AOOS diventa così la pietra miliare dei gestori patrimoniali e dei trustees nell'attuazione dei requisiti LSerFI, LIsFI e LRD.
Consiglio di amministrazione
Patrick Dorner, Presidente
Raoul Sidler, Vicepresidente
Frank Juliano, Membro
Direzione
Ralph Frey, Direttore
Roberta Poretti Schlichting, Membro della Direzione
Henri Corboz, Membro della Direzione
Istanza di vigilanza designata
Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA

Per gestore patrimoniali e Trustees
Unirsi all’AOOS
Potete trovare informazioni per l’affiliazione qui. Gli uffici regionali dell'AOOS saranno lieti di rispondere a qualsiasi ulteriore domanda.
I gestori patrimoniali e i trustee che alla fine del 2019 erano affiliati ad un OAD e che ora sono soggetti all'obbligo di autorizzazione secondo la LIsFI devono presentare elettronicamente la richiesta di autorizzazione tramite la piattaforma EHP della FINMA entro il 31 dicembre 2022.
I gestori patrimoniali e i trustees che iniziano l’attività a titolo professionale nel 2023 devono soddisfare le condizioni di autorizzazione LIsFI ed inoltrare la loro domanda di autorizzazione tramite la piattaforma EHP. L’organismo di vigilanza AOOS potrà essere scelto nella piattaforma EHP. Dopo l’esame preliminare positivo e la ricezione della conferma di affiliazione dall’AOOS, il gestore patrimoniale/trustee potrà inoltrare la sua domanda d’autorizzazione alla FINMA. Con la ricezione dell’autorizzazione dalla FINMA inizierà la vigilanza corrente da parte dell’AOOS.
Fondatore e azionista
ASG– Associazione professionale e settoriale dei Gestori patrimoniali e die Trustees
I gestori patrimoniali e i trustees che sono sottoposti alla vigilanza dell’ AOOS – Società anonima svizzera di vigilanza possono continuare a rimanere soci dell'Associazione svizzera dei gestori patrimoniali (ASG) e beneficiare dei ...
LSerFI e LIsFI
LSerFI e LIsFI – Nuova regolamentazione per i mercati finanziari e gli istituti finanziari
La nuova regolamentazione dei mercati finanziari in Svizzera prevede i requisiti per l'autorizzazione, in particolare per i gestori patrimoniali e i trustees, e le norme di comportamento. Il pacchetto normativo è entrato in vigore il 1° gennaio 2020. Si tratta della …
Documenti
OAD
Domanda di affiliazione AOOS OV OAD
Contratto di affiliazione AOOS OAD
Informazioni complementari alla domanda d'affiliazione all'OAD AOOS
Dichiarazione relativa a procedure penali e amministrative
Regolamento sugli emolumenti AOOS
Concetto di vigilanza e di verifica AOOS
OV
Domanda di affiliazione AOOS OV OAD
Contratto di affiliazione AOOS OV
Regolamento sugli emolumenti AOOS
Concetto di vigilanza e di verifica AOOS
Istruzioni sui requisiti delle richieste OV dell’AOOS
AOOS Elenco degli affiliati all’OV (link al sito internet della FINMA)
SOCIETA DI AUDIT
AOOS Istruzioni per l’abilitazione delle società di audit e dei revisori responsabili OV e OAD
AOOS Modello di lavoro per l’abilitazione iniziale OV e OAD
AOOS Istruzioni sull’audit di vigilanza OAD e OV
AOOS Modello rapporto di verifica OAD e OV
AOOS Lista delle società di audit e dei revisori responsabili abilitati

Date importanti
2020
1° gennaio
Entrano in vigore LSerFI e LIsFI.
30 giugno
procedura di annuncio: i gestori patrimoniali e i trustees che sono attualmente soci di un OAD e che sono ora soggetti all'obbligo di autorizzazione ai sensi della LIsFI devono annunciarsi alla FINMA entro il 30 giugno 2020. Il processo di annuncio alla FINMA viene gestito tramite la piattaforma dati EHP della FINMA.
31 dicembre
coloro che sono attualmente affiliati agli OAD dell'ASG saranno trasferiti all’OAD di AOOS entro la fine del 2020 e potranno entrare a far parte del neonato organismo di vigilanza (OV) AOOS entro la fine del 2022.
2022
31 dicembre
procedura d’autorizzazione: entro il 31 dicembre 2022 i gestori patrimoniali e i trustees devono aver completato una procedura d’autorizzazione che viene gestita elettronicamente tramite la piattaforma dati EHP della FINMA.

Contatti
Se avete domande, non esitate a contattarci per telefono, e-mail o modulo di contatto.
AOOS – Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht
Clausiusstrasse 50
8006 Zürich
AOOS - Société anonyme suisse de surveillance
Rue Du-Roveray 14
1207 Genève
+41 22 343 40 00
infogeneve@aoos.ch
AOOS - Società anonima svizzera di vigilanza
Via Landriani 2A
6900 Lugano
+41 91 940 40 00
infolugano@aoos.ch