Competenze  OV

Le modiche sottoposte ad autorizzazione sono tutte quelle modifiche, che secondo l’art. 8 cpv.2 LIsFi e art. 10 OIsFi (lista non esaustiva), sono considerate mutamenti di grande importanza.​

Vi rendiamo attenti che per i mutamenti di grande importanza, occorre ottenere previamente l’autorizzazione della FINMA.​

Queste modifiche devono essere inoltrate senza indugio alla FINMA compilando il modulo di annuncio di modifica sulla piattaforma di rilevamento e di richiesta EHP e attribuendo la competenza all’OV AOOS. Nella richiesta, i gestori patrimoniali o i trustee devono indicare in particolare il tipo di modifiche, una descrizione dei motivi e i documenti rilevanti. I moduli "Annuncio delle modifiche riguardanti i garanti di un’attività irreprensibile" e "Annuncio delle modifiche in seno all'istituzione" sono disponibili sull'EHP per questo scopo.

Al momento dell'inoltro della richiesta di modifica alla FINMA, il gestore patrimoniale o il trustee deve fornire la conferma da parte dell'AO che non ha obiezioni alle modifiche previste che richiedono l'autorizzazione.

Esempi:

• Modifiche dei documenti relativi all’organizzazione e ai soci

• Cambiamenti a livello degli organi (cambiamento delle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione)

• Nuovo detentore di una partecipazione qualificata

• Delega di ogni tipo di compiti (esame caso per caso per stabilire se si tratta di un compito essenziale):

  • Delega di un compito / Cessazione di un compito delegato (Insourcing)

  • Cambiamento di un mandatario

  • Cambiamento, presso il mandatario, della o delle persone responsabili dei compiti delegati

  • Cambiamento della persona responsabile presso il titolare dell’autorizzazione

• Cambiamento della persona responsabile della gestione dei rischi/ del controllo interno/ della compliance o del suo sostituto
  

• Affari all’estero:

  • Creazione, acquisizione o cessazione di filiali e di partecipazioni qualificate in società estere

  • Cessazione dell’attività all’estero

  • Cambiamento dell’attività all’estero

  • Cambiamento della società di audit

  • Cambiamento dell’autorità di vigilanza nel paese di sede o domicilio all’estero

• Cambiamento dell’organismo di vigilanza

• Fusione, scissione, trasformazione e trasferimento del patrimonio secondo la LFus

• Nuova dichiarazione riguardante le procedure pendenti o concluse (formulario B1)

• Nuove partecipazioni qualificate o determinanti in imprese attive nel settore finanziario (formulario B2)

• Dichiarazione riguardante altri mandati di una persona incaricata dell’alta direzione o della gestione (dichiarazione B3)

• Altri cambiamenti significativi di fatti determinanti per il rilascio dell’autorizzazione

l gestore di patrimoni o trustee deve annunciare direttamente e immediatamente all'OV qualsiasi modifica sottoposta ad annuncio. Queste modifiche possono essere inviate per e-mail o tramite il portale AOOS.

Esempi:

• Fatti tali da mettere in discussione la buona reputazione o da compromettere la garanzia di un’attività irreprensibile, in particolare l’apertura di una procedura penale, nonché di fatti che mettono in dubbio la gestione sana e prudente dell’istituto finanziario in ragione dell’influenza esercitata dai detentori di una partecipazione qualificata (fatti concernenti l’istituto finanziario)
• Fatti tali da mettere in discussione la buona reputazione o da compromettere la garanzia di un’attività irreprensibile delle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione, così come dei detentori di una partecipazione qualificata, come per esempio l’apertura di una procedura penale nei loro confronti (fatti concernenti i garanti)
• Modifica del capitale minimo e dei fondi propri, in particolare il mancato adempimento delle esigenze minime (per es. dichiarazione concernente l’aumento di capitale, sottocopertura, bilancio deficitario, perdita di capitale o sovraindebitamento)
• Disdetta o modifica dell’assicurazione responsabilità civile professionale

• Partenza di un detentore di una partecipazione qualificata

• Creazione, acquisizione o cessione delle filiali e delle partecipazioni qualificate in società svizzere

• Attribuzione di un mandato a una società di audit o cambiamento di quest’ultima

• Affiliazione a un organo di mediazione o cambiamento di quest’ultimo

• Cambiamento dell’indirizzo dell’istituto finanziario

Le modifiche non sottoposte ad annuncio non devono essere annunciate né alla FINMA né di principio all’OV.

Esempi:

• Nuovi mandati isolati di gestione patrimoniale o nuova attività di trustee per un trust che non hanno alcuna incidenza sul settore di attività secondo il regolamento di organizzazione

• Cambiamento delle quote dei detentori di una partecipazione qualifica

• Altri cambiamenti in seno al personale (es. cambiamenti negli effettivi nel settore della gestione patrimoniale, vendita/marketing e amministrazione)

• Altri cambiamenti relativi ai locali o all’infrastruttura (es. spostare/espandere/abbandonare i singoli uffici allo stesso indirizzo/cambiare le applicazioni di base come la gestione del portafoglio/sistema di gestione delle relazioni con i clienti, a meno che non riguardi una delega essenziale)

• Acquisto di materiale operativo, attrezzature informatiche, software (come le soluzioni standard Microsoft), attrezzature per ufficio, mobili per ufficio e veicoli